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　　導讀：世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)近日公布的報告顯示，在2016年，來自中國的PCT國際專利申請量達到4.31萬余件，較前一年增長45%，該組織預測，在申請量上，目前排名第三的中國有望在兩年內(nèi)先后超越日本和美國，躍居世界首位。

　　隨著中國研發(fā)投入的增加，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配改革的推進，以及中國企業(yè)走向國際的加速，在國際專利申請方面，中國增長潛力巨大。同時，信通領(lǐng)域已經(jīng)成為全球?qū)＠偁幍闹鲬?zhàn)場，而中國在這方面具備相當大的優(yōu)勢。

　　不過，中國的國際專利申請也面臨著授權(quán)率不高、質(zhì)量較低，行政刺激較多等問題，在從“中國制造”邁向“中國創(chuàng)造”的過程，快速增長的國際專利申請必須解決這些“成長中的煩惱”。

　　國際專利申請量激增45%

　　世界知識產(chǎn)權(quán)組織近日公布的2016年全球?qū)＠献鲄f(xié)定(PCT)國際專利申請的統(tǒng)計報告顯示，來自中國的PCT國際專利申請量為4.31萬件，較前一年激增45%，僅次于美國的5.6萬件和日本的4.52萬件。

　　從申請數(shù)量上看，中日之間距離已然非常接近，而中國保持著更高的增長速度。世界知識產(chǎn)權(quán)組織預測，按照當前趨勢延續(xù)下去，中國將超越日本，在兩年內(nèi)超越美國，躍居世界首位。

　　查看歷年數(shù)據(jù)，中國PCT專利申請在過去二十年中一直保持著穩(wěn)定的高速增長。國家知識產(chǎn)權(quán)局局長申長雨3月15日表示，該局2017年的主要工作指標之一，就是PCT國際專利申請量增幅預期保持在20%左右。

　　了解世界知識產(chǎn)權(quán)組織的一位專業(yè)人士告訴21世紀經(jīng)濟報道記者，作為聯(lián)合國的專門機構(gòu)，WIPO一般不會就單一市場做具體預測，“此次(對中國)的預測有明確的數(shù)學基礎(chǔ)，WIPO的態(tài)度顯示出其對中國市場的關(guān)注及對中國創(chuàng)新的信心。”

　　該人士表示，中國PCT專利申請數(shù)量激增的根本原因在于中國的科技創(chuàng)新能力在明顯增強，他表示，2016年中國全社會研發(fā)投入達到15440億元，占GDP比重為2.1%，國家在技術(shù)研發(fā)與知識產(chǎn)權(quán)保護上制定了戰(zhàn)略性的國家規(guī)劃。

　　同時，中國的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配改革也激發(fā)了科研人員創(chuàng)新積極性，整體更注重知識為導向的收入分配，使得專利獲得者在科技成果轉(zhuǎn)換過程中獲得更大的獲益權(quán)。

　　“PCT申請數(shù)量快速增長也是中國經(jīng)濟日益開放的反映和需要，隨著中國與國際經(jīng)濟融合力度的加大，需要國際上的知識產(chǎn)權(quán)保護，以促進和保護其全球競爭優(yōu)勢。”該人士說。

　　PCT是一份擁有超過152個締約方的國際條約。通過PCT，申請人只需提交一份“國際”專利申請，即可申請使眾多國家同時對其發(fā)明進行專利保護。

　　原國家知識產(chǎn)權(quán)局條法司副司長文希凱告訴21世紀經(jīng)濟報道記者，中國企業(yè)數(shù)量巨大，目前國內(nèi)專利申請數(shù)量已經(jīng)遠遠超過美國、日本和歐洲各國(2016年國家知識產(chǎn)權(quán)局共受理發(fā)明專利申請133.9萬件，連續(xù)6年位居世界首位)，在如此龐大的基數(shù)上，中國在國際專利申請方面有著巨大的增長潛力。

　　文希凱表示，伴隨著企業(yè)向中高端邁進以及走向國際的步伐，專利扮演的角色越來越重要，企業(yè)對專利不知道、不重視的現(xiàn)象也已發(fā)生了扭轉(zhuǎn)，而對專利的重視也為企業(yè)帶來了切實的利益。

　　通信領(lǐng)域成為競爭主戰(zhàn)場

　　值得注意的是，2016年，中國的兩家通信公司——中興和華為遞交的國際專利申請數(shù)量分居世界前兩位，分別是4123件和3692件。美國的高通公司、日本的三菱電機株式會社和韓國的LG電子公司分別以2466件、2053件和1888件位居第三至第五位。

　　2016年，數(shù)字通信和計算機技術(shù)的國際專利申請最為活躍，分別占申請總量的8.5%和8.2%。

　　上述人士表示，在申請國際專利方面，排名靠前的企業(yè)也多大為信息通信企業(yè)，這反映出計算機與信息通信領(lǐng)域已經(jīng)成為全球?qū)＠偁幍闹鲬?zhàn)場，而中國在這些領(lǐng)域頗具競爭力。

　　最明顯的表現(xiàn)就是，近些年來，中興、華為多次成為全球國際專利申請數(shù)量最多的企業(yè)：去年奪冠的中興早在2011年與2012年已是PCT申請量最多的公司;而華為也是2014年與2015年的PCT申請冠軍。

　　亮麗的數(shù)據(jù)背后，是兩家公司巨額的研發(fā)投入。

　　根據(jù)兩者財報，2011-2015年，華為的研發(fā)投入分別為237億元、297億元、316億元、408億元、596億元，研發(fā)費用率(研發(fā)費用/營業(yè)總收入)分別高達11.6%、13.5%、13.2%、14.2%、15.1%;同一時期中興通訊的研發(fā)投入分別為85億元、88億元、74億元、90億元、122億元，研發(fā)費用率分別為9.8%、10.5%、9.8%、11.1%、12.2%。

　　此外，專利數(shù)量的增長也與企業(yè)的研發(fā)戰(zhàn)略相關(guān)。比如，中興的專利布局更為廣泛，涉及領(lǐng)域更多。在研發(fā)5G技術(shù)過程中，存在著并不相同的技術(shù)路線，中興為了確保在新一代通信技術(shù)中獲得先機，選擇多路徑布局的策略，這也增加了其專利申請的數(shù)量。

　　中國知識產(chǎn)權(quán)研究會副秘書長馬秀山告訴21世紀經(jīng)濟報道記者，信息通信領(lǐng)域作為新興的研發(fā)熱點，集聚了大量的專利，而信息通信行業(yè)也正是中國的強項，中國的通信企業(yè)在國際市場上做了大量專利布局，這是在專利上的“揚長”策略。

　　“中國很多傳統(tǒng)企業(yè)對專利的依賴程度并不高，在一些領(lǐng)域，發(fā)達國家在核心專利上布局已經(jīng)很完善，后來者比如此前的日本采用的是 農(nóng)村包圍城市 的 蠶食 方式進行完善。”馬秀山表示，“但在諸如信息通信這樣的新興領(lǐng)域，以及高科技領(lǐng)域，再怎么強調(diào)專利也不過分。”

　　馬秀山表示，中國申請PCT專利，應當結(jié)合本國的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，突出本國的強項，提升其在國際上的地位。“比如瑞士的專利申請主要集中在鐘表和醫(yī)藥領(lǐng)域，中國應當借鑒。同時，申請PCT專利需要緊密跟蹤研究的最新動態(tài)，以及國際上產(chǎn)業(yè)發(fā)展的普遍需要，在專利上做出提前布局。”

　　專利質(zhì)量亟待提升

　　在文希凱看來，當前中國已經(jīng)過了只關(guān)注專利數(shù)量的階段，未來應當更加關(guān)注專利的質(zhì)量建設(shè)，而后者仍然任重而道遠。

　　盡管中國在PCT國際專利申請數(shù)量上增速喜人，但PCT并非專利授權(quán)體系，通過PCT途徑提交的國際專利申請，其專利授予權(quán)仍由各國或地區(qū)的專利局負責，從專利授權(quán)上看，中國與部分發(fā)達國家相比仍有不小的差距。

　　2016年，中國向歐洲專利局提交了7150件專利申請，獲得授權(quán)的僅2513件，約為申請量的35%，遠低于日本的75%和德國的74%。而在美國專利及商標局(USPTO)、日本專利局(JPO)當中，中國的專利授權(quán)比例偏低是個普遍的現(xiàn)象。

　　曼海姆歐洲經(jīng)濟研究中心2016年發(fā)布的一份報告顯示，雖然中國的國際專利申請數(shù)量在近幾年快速増長，但是專利質(zhì)量卻很難跟上領(lǐng)先科技大國的水平。

　　該報告針對中國的專利在國外的引用情況編撰的專利質(zhì)量指數(shù)顯示，在2001至2009年間，中國的專利僅達到中國以外專利申報質(zhì)量水平的34%(后者幾乎完全來自領(lǐng)先技術(shù)大國)。

　　而中國專利申報的質(zhì)量在調(diào)查期間甚至出現(xiàn)了下降——2009年尤其明顯，彼時，中國政府開始對PTC申請實行補貼。調(diào)查的結(jié)論是，如果遞交的申請數(shù)量被政策推高，就會損害專利的質(zhì)量。

　　報告表示，PTC申請價格較高，通常只有在經(jīng)濟上非常有成功希望的專利才會以這種方式進行申報。

　　而2009年國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合財政部下發(fā)的《關(guān)于組織申報2009年度資助向國外申請專利專項資金的通知》表示，將對國內(nèi)申請人向國外申請專利時予以資助，通知表示，增加我國國外專利申請量和授權(quán)量已上升到國家戰(zhàn)略的高度。

　　隨后，在多項政府文件中設(shè)定了專利的量化目標。比如，根據(jù)今年初公布的《“十三五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》，到2020年，中國的PCT專利申請量要突破6萬件。地方政府也往往將對外申請專利視為地方創(chuàng)新的政績，而對企業(yè)給予支持。

　　馬秀山表示，政策鼓勵對國外專利申請的快速發(fā)展起到了重要作用，在起步階段用政策“扶上馬送一程。”是必要的;但從長期來看，申請國外專利的動力應當來自自身的需要，企業(yè)應當真正能從專利中嘗到甜頭，而實際上中國也在向這個方面轉(zhuǎn)變。

　　多位受訪人士表示，在從“中國制造”轉(zhuǎn)向“中國創(chuàng)造”的過程中，應按照“質(zhì)量取勝、數(shù)量布局”的理念，促進專利創(chuàng)造、申請、代理、審查、保護和運用全鏈條各環(huán)節(jié)的質(zhì)量提升。

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